各有關單位：
為貫徹落實我國實現“碳達峰”“碳中和”中遠期目標要求，充分發揮省基礎與應用基礎研究基金（以下簡稱省基金）引導作用，推動海上風電產業發展，現啟動2023年度廣東省基礎與應用基礎研究基金海上風電聯合基金（以下簡稱海上風電聯合基金）項目的組織申報工作，有關事項通知如下：
一、基金設立背景及定位
海上風電聯合基金由廣東省科學技術廳、中國南方電網有限責任公司、中國長江三峽集團有限公司、廣東省能源集團有限公司、明陽智慧能源集團股份公司、廣東省基礎與應用基礎研究基金委員會（以下簡稱省基金委）共同設立，是省基金的重要組成部分。海上風電聯合基金以需求和問題為導向，主要支持圍繞海上風電產業技術創新發展中亟待布局解決的關鍵科學問題及“卡脖子”技術難點，開展基礎和應用基礎研究，促進知識創新體系和技術創新體系融合，培養一批優秀科研人才和團隊，提升廣東海上風電產業自主創新能力與核心競爭力。
二、項目申報條件
2023年度海上風電聯合基金設立“重點項目”和“面上項目”兩類，各類型項目申報條件如下：
（一）重點項目
重點項目主要支持圍繞海上風電產業前沿及“卡脖子”技術領域的關鍵科學問題開展基礎與應用基礎研究，注重問題和應用需求導向，爭取在重點方向上取得突破。
1.申請人條件
（1）應為廣東省內省基金依托單位的全職在崗人員或雙聘人員（須在系統上傳本人在依托單位有效期內的勞動合同或在職證明等材料），其中雙聘人員應保障聘期內有充足時間完成項目組織實施。
（2）應具有高級專業技術職稱（職務）。
（3）主持過省部級及以上科技計劃（專項、基金等）項目（需在系統上傳項目合同書、任務書或結題批復件等）。鼓勵和支持海外歸國人員牽頭申報項目，具有承擔境外相應科研項目經歷的視同符合本條要求。
（4）無在研主持的省重點領域研發計劃項目、省基礎研究重大項目，省基金重點項目、重大基礎研究培育項目和研究團隊項目。
（5）符合本通知第三項申報有關要求。
2.資助強度
項目資助強度為100萬元/項，實施周期4年，事前一次性資助。
3.支持領域與方向
按照《2023年度海上風電聯合基金項目申報指南》（見附件）確定的重點項目支持領域和方向進行申報，不在指南支持領域內的項目不予受理。
4.預期成果要求
在重點科學問題研究上取得突破，有力支撐海上風電重點領域、方向的關鍵核心技術發展；研究團隊在國內外影響力、競爭力明顯提升；公開發表高質量論文（以標注基金項目為準）或申請發明專利合計不少于2篇（件）。鼓勵在專著出版、標準規范、人才培養、專利應用、成果轉化等方面形成多樣化研究成果。
（二）面上項目
面上項目主要支持圍繞海上風電產業若干關鍵技術領域開展創新性研究，注重人才、團隊培養，為海上風電產業未來發展和技術突破提供基礎支撐。
1.申請人條件
（1）應為廣東省內省基金依托單位的全職在崗人員或雙聘人員（須在系統上傳本人在依托單位有效期內的勞動合同或在職證明等材料），其中雙聘人員應保障聘期內有充足時間完成項目組織實施。
（2）應具有中級及以上專業技術職稱（職務）或具有博士學位。
（3）在站博士后可以申請面上項目，但應合理安排研究時間，保障項目順利實施。
（4）無在研主持的省重點領域研發計劃項目、省基礎研究重大項目，省基金重點項目、重大基礎研究培育項目和研究團隊項目。
（5）符合本通知第三項申報有關要求。
2.資助強度
項目資助強度為30萬元/項，實施周期3年，事前一次性資助。
3.支持領域與方向
按照《2023年度海上風電聯合基金項目申報指南》（見附件）確定的面上項目支持領域和方向進行申報，不在指南支持領域內的項目不予受理。
4.預期成果要求
申請人獨立開展科學研究和帶團隊的能力明顯提升，公開發表具有較高學術質量的論文（以標注基金項目為準）不少于1篇或申請相關發明專利不少于1件。鼓勵在專著出版、標準規范、人才培養、專利應用、成果轉化等方面形成多樣化研究成果。
三、申報有關要求
（一）申報限制要求
1.項目僅面向廣東省內省基金依托單位（已注冊具備省基金項目申報資格的單位）申報。
2.2023年度海上風電聯合基金項目不設依托單位申報項目數量限制，每個申請人只能申請1項海上風電聯合基金項目，并計入同一年度只能提交2項省科技計劃（專項、基金等）項目申請的限制。
3.2023年度省基金（含省自然科學基金、省市聯合基金、省企聯合基金）最多支持每個申請人立項1項。申請人已獲得2023年度省基金項目立項的，不得申報。
4.申請人在研主持的省科技計劃項目（專項、基金等）達到3項（省實驗室、省重點實驗室等平臺類項目，普惠性政策類項目，后補助類項目除外），或在研主持的省基金項目達到2項的，不得申報。
5.申請人逾期一年未驗收的省科技計劃（專項、基金等）項目達到1項的（平臺類、普惠性政策類、后補助類項目除外），不得申報。
6.申請人因發生省級科技計劃（專項、基金等）嚴重失信行為，被取消其作為申報主體承擔和參與省級科技計劃任務資格的，不得申報。
（二）科研誠信要求
1.項目應當由申請人本人申請，嚴禁冒名申請，嚴禁編造虛假申請人及參與者。申請人及參與者應當如實填報個人信息并對真實性負責，申請人對所有參與者個人信息的真實性負責，并在系統簽訂申請人科研誠信承諾函（無須上傳紙質承諾函）。
2.申請人應按照指南及申報要求填寫申請書，如實填寫相關研究基礎和研究內容等，嚴禁抄襲剽竊或弄虛作假，嚴禁違反法律法規、倫理準則及科技安全等方面的有關規定。
3.如果項目申請涉及科技倫理與科技安全（如生物安全、信息安全等）等相關問題，申請人應當嚴格執行國家有關法律法規和規范標準，并提供單位倫理委員會審查意見等證明材料（以在附件中上傳的審查意見等證明材料為準）。
4.申請人不得在同一年將研究內容相同或相近的項目以不同項目類型、由不同申請人或經不同依托單位提出申請；不得將已獲資助的項目重復提出申請；不得將同一研究內容向不同資助機構提出申請。申請人申請的相關研究內容已獲其他途徑資助的，須在項目申請書中說明受資助情況以及與所申請項目的區別和聯系。
5.申請人應科學、合理填寫項目內容和預期成果指標等，不得虛構和夸大。項目一經立項，申報填寫的任務、目標、研究成果指標等內容將自動轉為項目任務書對應內容，原則上不予修改調整。
6.項目申報材料和相關證明材料不得出現任何違反法律或法律禁止公開的秘密內容，如涉密需脫密后提交。
7.申請人違反科研誠信承諾，存在失信行為的，將按照《廣東省科研誠信管理辦法（試行）》《廣東省基礎與應用基礎研究基金項目科研不端行為調查處理實施細則（試行）》等有關規定處理。
（三）知識產權要求
省基金委將聯合出資方、項目承擔單位共同推動項目數據共享和研究成果轉化，定期組織聯合基金項目交流會、學術研討會等活動，促進學術交流與基金成果推廣應用。為有效推動基金成果應用和轉化，海上風電聯合基金項目須遵守以下知識產權管理要求：
1.在項目實施期每年按照省科技計劃項目要求提交項目年度執行情況報告，及時報告項目的年度研究進展、成果產出、成果應用，以及知識產權獲取、轉化和保護等情況。項目驗收后的第三年12月31日之前，項目承擔單位和負責人須繼續按年向省基金委報告項目資助產生的研究成果和應用情況。
2.項目所形成的專利權、計算機軟件著作權等研究成果，除涉及國家安全、國家利益和重大社會公共利益以外，歸項目承擔單位所有。
3.多個單位共同申報海上風電聯合基金項目的，應當簽訂協議，就知識產權的歸屬、運用、管理和保護等做出明確約定。
4.項目承擔單位和負責人在項目實施過程中應及時采取知識產權保護措施。除涉及國家秘密和商業秘密外，對于研究所取得的技術成果，項目承擔者應申請專利權或進行著作權登記。
5.自知識產權登記日或申請日起3年內，聯合資助企業對項目所取得的知識產權在同等條件下擁有優先受讓權，并按以下規定執行：
（1）聯合資助企業在優先權期限內提出實施轉化海上風電聯合基金項目知識產權請求的，項目承擔單位應在合理期限內處理相關事宜，并將雙方協商的結果報送省基金委。
（2）在聯合資助企業享有優先權期限內，其他單位提出實施轉化海上風電聯合基金項目知識產權請求的，項目承擔單位應及時將相關信息書面報送省基金委，并由省基金委書面告知聯合資助企業。聯合資助企業擬行使優先權的，應本著誠實信用的原則與項目承擔者協商實施轉化事宜。否則，視為聯合資助企業放棄優先受讓權。
（四）經費管理要求
1.2023年度海上風電聯合基金項目經費使用應符合廣東省級財政科研項目經費管理要求，并按照《廣東省科學技術廳廣東省財政廳關于深入推進省基礎與應用基礎研究基金項目經費使用“負面清單+包干制”改革試點工作的通知》（粵科規范字〔2022〕2號）等有關規定進行管理，項目申報無需填報經費開支具體科目預算。
2.各依托單位應根據省基金項目經費使用“負面清單+包干制”管理要求，制定“負面清單+包干制”內部管理制度，并按要求向省基金委完成制度備案。
3.項目資金分配到港澳機構的部分，可按照《廣東省科學技術廳廣東省財政廳關于香港特別行政區、澳門特別行政區高等院校和科研機構參與廣東省財政科技計劃（專項、基金等）組織實施的若干規定》（粵科規范字〔2021〕9號），直接撥付到港澳機構。
（五）依托單位職責
1.依托單位應認真履行管理主體責任，建立健全科研項目及經費管理制度，特別是經費使用“負面清單+包干制”的管理制度，加強和規范省基金項目執行、驗收等管理。
2.依托單位應對申請人的申請資格負責，并對申請材料的真實性和完整性進行審核，不得提交不符合申報要求的項目申請。
3.依托單位在提交推薦項目前，須先在系統上傳由依托單位加蓋公章的“依托單位科研誠信承諾函”（承諾函僅需上傳一次，承諾函模板可在申報系統開放后下載，由單位管理員在“申報管理”-“項目管理”-“省基金項目承諾函管理”中上傳蓋章后的掃描件）。
4.依托單位應建立完善科技倫理和科技安全審查機制，防范倫理和安全風險，按照有關法律法規和倫理準則，加強倫理審查和過程監管。
（六）合作研究要求
1.除牽頭依托單位外，項目參與單位一般不超過2個。
2.牽頭依托單位和項目參與單位應當在申請書提交前簽訂合作研究協議（或合同，下同），明確資金分配、成果歸屬等情況。合作研究協議需在網上申報系統中上傳。項目牽頭單位應具有較強的科研實力或資源整合能力，原則上分配省級財政資金最大份額。
3.項目參與者中如含有依托單位以外的人員（包括研究生），境內人員其所在單位即被視為項目參與單位，應在申請書填寫項目參與單位信息；境外人員（非港澳人員）一般以個人身份參與項目申請，且須在網上申報系統中上傳“境外人員知情同意函”（可在系統中下載模板）的電子掃描文檔；港澳人員可以個人身份或以合作研究單位參與項目申報。
四、申報方式
（一）項目須通過“廣東省政務服務網”或“廣東省科技業務管理陽光政務平臺”（以下簡稱陽光政務平臺，網址：http://pro.gdstc.gd.gov.cn/）實施網上無紙化申報。
（二）項目申報前，申請人所在單位須通過陽光政務平臺申請注冊為省基金依托單位。
（三）申請人須按照網上申報系統要求填寫項目有關信息，上傳必要的支撐附件材料，經依托單位審核后按流程提交。項目的執行起始時間統一填寫2023年11月1日，終止時間按照各類型項目資助期限要求填寫。
（四）省基金項目網上申報操作指引、省基金依托單位注冊申請操作指引、省基金項目經費使用“負面清單+包干制”制度備案操作指引以及各類型項目申請書模板等可登錄陽光政務平臺在“首頁-文件資料”中下載。
五、時間安排
網上正式填報及依托單位推薦時間：2023年8月25日～9月25日17:00
六、聯系方式
（一）指南業務咨詢：
李成翔、王倩，020-87585341、87567870
（二）申報業務咨詢：
陳佳思、周曉燕，020-87567835、87567807
（三）陽光政務平臺技術支持：
聯系電話：020-83163338
廣東省基礎與應用基礎研究基金委員會
2023年8月11日
